Contrôle quotidien des sanctions et surveillance informatisée des transactions en Suisse via API

«Nous veillons à ce que nos clients restent à l'écart des gros titres»

Accès direct aux fournisseurs de données leaders du marché.

360 Screenings vous connecte à votre fournisseur de données préféré: LSEG World-Check, Dow Jones Risk & Compliance Database, LexisNexis WorldCompliance Data, Moody's GRID. C'est vous qui décidez lequel des quatre grands est pertinent pour vous. Ou quelle combinaison.

Points finaux API conçus par des experts compliance.

Complétez l'intégration en jours au lieu de plusieurs mois. Nos interfaces de vérification des sanctions ont été co-développées par des spécialistes en compliance. Seuls sont exposés les points finaux réellement utilisés dans les analyses quotidiennes des sanctions et du reporting réglementaire.

Réduire les faux positifs grâce à des identifiants secondaires.

Minimisez les résultats non pertinents en utilisant des identifiants secondaires (date de naissance, nationalité, domicile) ou ne scannez qu'un nombre limité de facteurs de risque (sanctions uniquement). Utilisez des fournisseurs avec une forte proportion d'entrées contenant des dates de naissance.

Intégration fluide dans un logiciel puissant de gestion de dossiers.

Respect des obligations de documentation selon l'art. 22 de l'OBA-FINMA (ici) en commentant les résultats positifs dans l'outil intégré de gestion de dossiers. Démontrez votre vigilance en matière de sanctions (ici) en indiquant les raisons pour lesquelles un client placé sous alerte a été gardé ou une transaction a été exécutée.

Donnez de la crédibilité à votre dispositif en matière de sanctions et NNS.

Appliquez les directives de l'UE (ici), de l'OFAC (ici), du GAFI (ici) ainsi que du secteur bancaire (ici). Assurez-vous que le paramétrage de votre système de surveillance n'a pas d'erreurs de filtrage, qu'il est à jour et qu'il admet des variantes d'orthographe pour les personnes et les régions à risque.

Contrôle continu des sanctions tout au long de la journée.

L'OFAC a tendance à publier ses mises à jour vers midi EST (UTC -05:00), tandis que d'autres répertoires de données réglementaires peuvent être actualisés à tout moment. Nos cron jobs s'exécutent en continu, mais au moins quatre fois par jour, à 12:00, 18:00, 24:00 et 06:00.

Modèles de prix

Gérants de fortune indépendants

50 noms par an

Surveillance quotidienne d'un nombre stable de contreparties avec peu de fluctuations.

• CHF 4'000 par an
• Contrôles ad hoc
• Accès au Case manager
• Modifier noms en ligne
• Sanctions et watchlists
• Presse négative

Cabinets d'avocats, fiduciaires, fintechs

1'000 noms par an

Surveillance quotidienne et contrôles ad hoc en fonction du cas d'utilisation et de la logique commerciale.

• CHF 8'000 par an
• Contrôles ad hoc
• Accès à l'API Gateway
• Support CHF 280 / heure
• Sanctions et watchlists
• Presse négative

Instituts financiers et multinationales

5'000+ noms par an

Surveillance quotidienne de grandes quantités d'entités avec des workflows personnalisés.

• Modèle pay-as-you-go
• Contrôles ad hoc
• Accès à l'API Gateway
• Support CHF 280 / heure
• Sanctions et watchlists
• Presse négative

S'enregistrer (ici) et choisir son vendeur de données.

Saisir les noms et les attributs supplémentaires.

Saisir les e-mails à notifier en case d'alerte.

Évaluer les alertes dans l'outil de gestion des dossiers.

Opérations

• Contrôles ad hoc d'un nom
• Créer et gérer des mandats de screening: Sélectionner le fournisseur de données préféré pour chaque mandat
• Remplacement aisé des noms dans les mandats de screening en fonction de l'évolution de la clientèle et aperçu clair du paramétrage exact d'un mandat
• Préciser des identifiants secondaires: Date de naissance, sexe, association pays, etc. en fonction du schème d'information du fournisseur de données utilisé
• Clarification des alertes générées par les mandats de screening au sein de l'outil intégré de gestion des dossiers de compliance

Usabilité

• Outil de gestion des dossiers conçu pour des responsables Compliance exigeants qui obéissent à des standards élevés en matière de transparence
• Notifications e-mail en temps réel en cas de correspondance linguistique
• Interface utilisateur claire: Surface de travail intuitive sans complexité pour sociétés et autorités suisses
• Versions bureau et mobiles
• Multilinguisme: Tous les flux de travail ainsi que la documentation sont disponibles en quatre langues (FR, EN, DE, IT)
• Support technique: Hotline aux heures ouvrables en quatre langues (+41 44 700 28 88)

Compliance

• Conformité LBA: Respect de l'art. article 20 OBA-FINMA (Surveillance des relations d'affaires et des transactions par le biais d'un système informatique)
• Conformité RGPD et LPD: Les données saisies sont transmises de manière sécurisée et les noms des clients ne sont archivés que sous forme masquée pour des raisons de confidentialité
• Conformité en matière du négoce international: Dépistage des infractions réglementaires et des manipulations de prix
• Gestion de la réputation: Veillez à ce que la réputation de vos contreparties soit conforme au code de conduite de votre organisation

Sécurité

• Localisation des données: Toutes les données sont stockées exclusivement en Suisse
• Croisement de listes dans le respect de la protection des données: Vos informations client ne sont pas échangées avec le fournisseur de données
• Sécurité des données: Site de données en accord avec ISO 27001 et les exigences de la FINMA
• Object lock: Protection des justificatifs téléchargés au niveau du réseau contre toute modification
• Contrôle antivirus lors du téléchargement de fichiers
• Protection contre les ransomwares: Backup régulier de vos documents offline et offsite en Suisse

Pour en savoir plus

Dow Jones Risk & Compliance (2025) Risk Centre (ici)

Bryan R. Early, Keith A. Preble (2020) Going Fishing versus Hunting Whales: Explaining Changes in How the US Enforces Economic Sanctions (Security Studies Volume 29, 2020 - Issue 2) (ici)

ENISA (2021) Data Pseudonymisation: Advanced Techniques and Use Cases (ici)

EU (2025) Sanctions due diligence: Where to begin (ici)

EU (2025) Six tips for creating your organisation’s own Sanctions Compliance Programme (ici)

FATF - Egmont Group (2020) Trade-Based Money Laundering: Risk Indicators (ici)

Paul Feldbert, Rachel Alpert et al. (2021) The Guide to Sanctions (Global Investigative Review)

Rober Gallmann, David Wicki (2025) Der Compliance Officer: Ein Handbuch für die Praxis (ici)

IMF (2016) The Withdrawal of Correspondent Banking Relationships: A Case for Policy Action (ici)

LexisNexis Risk Solutions - LNRS (2024) World Compliance Data (ici)

LSEG Risk Intelligence (2024) World-Check One (ici)

Moody's Analytics (2024) GRID (ici)

Mathias Müller (2025) Sanctions et embargos - La FINMA concrétise les exigences posées aux intermédiaires financiers suisses (ici)

Nihad Hassan (2018) Open Source Intelligence Methods and Tools: A Practical Guide to Online Intelligence (Apress) (ici)

OFAC (2019) A Framework for OFAC Compliance Commitments (ici)

Richard Nephew (2017) The Art of Sanctions: A View from the Field (Columbia University Press) (ici)

Rita Piko, Laurenz Uhl, Sara Licci (Hrsg.) (2022) Handbuch Corporate Compliance (ici)

PwC Suisse (2025) Wie Schweizer Banken Geldwäscherei effektiv und dynamisch erkennen (ici)

Michael Shearer (2024) Hands-On Entity Resolution. A Practical Guide to Data Matching with Python (ici)

WorldECR (2023) Dual-Use Export Controls in Europe (ici)

WorldECR (2022) Towards a Deeper Understanding: Next Levels in US Export Controls (ici)

WorldECR (2018) Dual-use export controls in international transit and transhipment (ici)

The Wolfsberg Group (2022) Wolfsberg Principles for Using Artificial Intelligence and Machine Learning in Financial Crime Compliance (ici)

The Wolfsberg Group (2022) Wolfsberg Financial Crime Principles for Correspondent Banking (ici)

The Wolfsberg Group (2022) Transaction Monitoring Request for Information (RFI) Best Practice Guidance (ici)

The Wolfsberg Group (2022) The Wolfsberg Group Frequently Asked Questions (FAQs) on Negative News Screening (ici)

The Wolfsberg Group (2022) The Wolfsberg Group Frequently Asked Questions (FAQs) Source of Wealth and Source of Funds (Private Banking / Wealth Management) (ici)

The Wolfsberg Group (2022) Wolfsberg Country Risk Frequently Asked Questions (FAQs) (ici)

The Wolfsberg Group (2019) Wolfsberg Guidance on Customer Tax Evasion (ici)

Wolfsberg Group, International Chamber of Commerce (ICC) and BAFT (2019) Trade Finance Principles (ici)

The Wolfsberg Group (2019) Wolfsberg Guidance on Sanctions Screening (ici)

The Wolfsberg Group (2017) Wolfsberg Group Payment Transparency Standards (ici)

The Wolfsberg Group (2017) Wolfsberg Guidance on Politically Exposed Persons (PEPs) (ici)