Contrôle sanctions en temps réel avec 360 Screenings

Démarrage rapide

Conformité avec Rec. 10 GAFI: Vigilance constante

Contrôle des sanctions et surveillance continue de la presse négative en Suisse et dans l'Union européenne


Dernière mise à jour: 30 juillet 2026


Matières


Évaluation fournisseur

Financial crime compliance (FCC)

Gestion du risque modèle (MRM)

Know your customer's customer (KYCC)

KYC perpétuel (pKYC)

Mis en oeuvre des critères de risque

Monitoring for suspicious activity (MSA)

Modèle d'évaluation des risques clients

Negative News Screening (NNS)

Pays à risque de l'UE (ici)

Pays à risque du GAFI (ici)

Privacy-enhancing technologies (PET)

Sanctions compliance program (SCP)
Sanctions screening

Specially Designated Nationals (SDN)

Suivi des transactions

Surveillance continue renforcée

Third-party risk management (TPRM)

Trade compliance

Vigilance constante

Vigilance renforcée

Vigilance en matière de sanctions

«La technologie est un facteur clé dans le succès du screening. 360core surveille plus efficacement et en temps réel.»

Accès direct aux fournisseurs de données leaders du marché.


360 Screenings vous connecte à votre fournisseur de données préféré: LSEG World-Check, Dow Jones Risk & Compliance Database, LexisNexis WorldCompliance Data, Moody's GRID. C'est vous qui décidez lequel des quatre grands est pertinent pour vous. Ou quelle combinaison.

Points finaux API conçus par des experts compliance.


Complétez l'intégration en jours au lieu de plusieurs mois. Nos interfaces de vérification des sanctions ont été co-développées par des spécialistes en compliance. Seuls sont exposés des endpoints réellement utilisés dans les analyses quotidiennes des sanctions et du reporting réglementaire.

Réduire les faux positifs grâce à l'architecture des données.


Réduire le flux d'alertes en utilisant des identifiants supplémentaires (date de naissance, domicile, etc.) et des filtres plus poussés (sélection parmi facteurs de risque, types d'infraction, listes nationales). Utiliser des sources comportant un haut pourcentage d'entrées avec une date de naissance.

Intégration fluide dans un logiciel puissant de gestion de dossiers.


Respect des obligations de conservation des documents selon l'art. 22 et 74 OBA-FINMA (ici) en commentant les résultats positifs dans l'Outil intégré de gestion de dossiers. Démontrez votre conformité en matière de sanctions (ici) et indiquez les raisons pour lesquelles un client placé sous alerte a été gardé ou une transaction a été exécutée.

Donnez de la crédibilité à votre dispositif en matière de sanctions et NNS.


Appliquez les directives de l'UE (ici), de l'OFAC (ici), du GAFI (ici) ainsi que du secteur bancaire (ici). Assurez-vous que le paramétrage de votre système de surveillance n'a pas d'erreurs de filtrage, qu'il est à jour et qu'il admet des variantes d'orthographe pour les personnes et les régions à risque.

Listes mises à jour tout au long de la journée.


L'OFAC publiee ses mises à jour en règle vers midi EST (UTC -05:00), tandis que d'autres listes officielles peuvent être actualisés à tout moment. Nos cron jobs s'exécutent en continu, mais au moins toutes les heures, afin de réduire au maximum le délai entre la publication de sanctions financières ciblées et la mise à jour du système.

Pricing

Gestionnaires de fortune, avocats


Jusqu'à 300 noms sous surveillance


Surveillance continue d'un nombre stable de clients avec peu de fluctuations.


  • CHF 3'000 par an
  • Vérification de noms ad hoc
  • Screening données de localisation: adresses IP
  • Screening réputation e-mails
  • Accès au case manager
  • Modifier noms en ligne
  • Listes globales de sanctions et de mesures administratives (autorités de surveillance, police, tribunaux, etc.)
  • Presse négative
  • Pays à risque GAFI, UE
  • PPE, leurs proches et associés
  • Entreprises publiques et fonds souverains ainsi que leurs hauts responsable
Contact commercial

Fintechs, courtiers, études, fiduciaires 


Jusqu'à 3'000 noms sous surveillance


Surveillance continue en fonction du cas d'utilisation et de la logique commerciale.


  • CHF 5'000 par an
  • Vérification de noms ad hoc
  • Screening données de localisation: adresses IP
  • Screening réputation e-mails
  • Accès au case manager
  • Accès à l'API Gateway
  • Listes globales de sanctions et de mesures administratives (autorités de surveillance, police, tribunaux, etc.)
  • Presse négative
  • Pays à risque GAFI, UE
  • PPE, leurs proches et associés
  • Entreprises publiques et fonds souverains ainsi que leurs hauts responsables
Contact commercial

Banques, ONGs, multinationales


Jusqu'à 20'000 noms sous surveillance


Surveillance continue d'un grand nombre de clients avec workflows personnalisés.


  • CHF 12'000
  • Vérification de noms ad hoc
  • Screening données de localisation: adresses IP
  • Screening réputation e-mails
  • Accès API Gateway
  • Support CHF 280 / heure
  • Listes globales de sanctions et de mesures administratives (autorités de surveillance, police, tribunaux, etc.)
  • Presse négative
  • Pays à risque GAFI, UE
  • PPE, leurs proches et associés
  • Entreprises publiques et fonds souverains ainsi que leurs hauts responsables
Contact commercial

Le contrôle insuffisant d'une contrepartie peut entraîner des amendes réglementaires et, au pire, le retrait de la licence d'une banque et des poursuites pénales à l'encontre des membre d’un niveau élevé de sa hiérarchie.


Cependant, quelle que soit la manière dont la violation a été découverte ou signalée, l'impact sur l'opinion publique reste un facteur d'incertitude pour les partenaires commerciaux et les investisseurs. Cette atteinte à la réputation entraîne généralement une perte d'opportunités commerciales et des exigences accrues en matière compliance de la part des stakeholders («prime de risque»).


360core est spécialisée dans les obligations de vigilance renforcées (EDD) dans le cadre des relations d'affaires à risques élevés en Suisse et en Europe. L'outil logiciel 360 Screenings, développé par 360core en Suisse, garantit que les entreprises soumises à ces obligations, telles que les banques, les prestataires de services de paiement (PSP), les gestionnaires de fortune indépendants, les négociants en métaux précieux et en matières premières, les groupes internationaux et les organisations non gouvernementales (ONG) prennent des décisions éclairées lors de l’intégration et du suivi des relations d’affaires, des collaborateurs, des fournisseurs et d’autres contreparties importantes (telles que les bénéficiaires de financements).


Vérifications des antécédents


Tant en Suisse (ici) que dans l'UE (ici), le champ d'application de la loi sur le blanchiment d'argent (LBA) ne cesse de s'étendre. Ainsi, ces dernières années, non seulement l'identification du client et la vérification de l'ayant droit économique, mais aussi la mise en œuvre de contrôles d'antécédents («background checks») sur les clients existants et potentiels ont gagné en importance.


En Suisse, par exemple, l'obligation de mettre en place des contrôles visant à «prévenir les violations des mesures de coercition prévues par la loi sur les embargos» (à savoir les violations des sanctions) est désormais inscrite dans la loi (art. 1 al. 1 OBA-FINMA).


Mais en Europe également, le nouveau règlement sur le blanchiment d’argent traite désormais des violations de sanctions directes ou indirectes au niveau réglementaire, avec application immédiate dans les États membres: «Les entités assujetties [...] vérifie[nt] si le client ou les bénéficiaires effectifs font l’objet de sanctions financières ciblées» et, dans le cas de sanctions indirectes, si une personne morale ou une construction juridique (c’est-à-dire un trust, une fondation, etc.) qui n’est pas expressément visée par des sanctions est néanmoins contrôlée à plus de 50% par une entité sanctionnée (art 20 al. 1 lettre b AMLR).


De plus, le contrôle des sanctions ne se limite désormais plus aux banques, mais s'étend également aux gestionnaires de fortune indépendants, aux négociants et, dans certains cas, même aux avocats, fiduciaires et notaires («conseillers») dans la mesure où ceux-ci fournissent des services de financement, de conseil ou de domiciliation.


1. Configuration des facteurs de risque


a) LexisNexis WorldCompliance Data


LexisNexis Risk Solutions (ici) couvre les 5 facteurs de risque suivants (également appelés «segments») dans son jeu de données WorldCompliance:


  • Sanctions directes et indirectes: couverture de plus de 160 listes de sanctions ciblées à travers le monde, telles que celles de l’OFAC, de l’UE, du SECO, de l’ONU, de l’OFSI, etc.
  • Mesures administratives («Enforcements»): plus de 1'400 listes d'autorités de surveillance, de services de police, de tribunaux, etc., couvrant notamment la SEC, la FCA, la BaFin, la FINMA, l’AMF, l’AEMF, le FBI, Interpol et les forces de police nationales, etc.
  • Presse négative: vaste base de données organisée répertoriant les personnes et organisations liées à des activités illicites, issue de plus de 30 000 sources à travers le monde et en 59 langues
  • Personnes politiquement exposées (PPE): profils de PEPs, des membres de leur famille et de leurs associés (commerciaux) les plus immédiats
  • Entreprises publiques: liste organisée des entreprises et agences détenues par un État ou affiliées à un gouvernement


En outre, la section «Enregistrements» couvre les 5 facteurs de compliance suivants, incluant des organisations qui se sont enregistrées auprès des autorités réglementaires compétentes afin de démontrer leur respect de la loi:


  • Institutions enregistrées sous FATCA: institutions financières étrangères enregistrées auprès de l’IRS pour démontrer leur conformité à la loi FATCA
  • Navires enregistrés auprès de IHS: navires enregistrés auprès d'IHS Markit (filiale de S&P Global); IHS Markit est l’autorité mandatée par les Nations Unies pour l’attribution et la validation des numéros OMI (Organisation maritime internationale) invariants dans le secteur mondial du transport maritime
  • Entreprises agréées dans le secteur du cannabis: entreprises du secteur du cannabis officiellement autorisées dans un État américain à des fins médicales et récréatives
  • Prestataires enregistrés de services de transfert d'argent aux EAU: établissements financiers officiellement enregistrés auprès des autorités compétentes des Émirats arabes unis
  • Prestataires enregistrés de services de transfert d'argent aux États-Unis: établissements financiers officiellement enregistrés auprès des autorités compétentes des États-Unis


Avec 360 Screenings, chacun des facteurs de risque ou de compliance mentionnés ci-dessus peut être pris en compte ou exclu lors du contrôle d'un nom ad hoc ou dans le cadre de mandats de screening récurrents.


b) Dow Jones Risk & Compliance Database


  • Risques de sanctions: sanctions mondiales, corruption et criminalité, y compris OFAC, UE, ONU, OFSI et listes de surveillance publiées par le SECO (ici)
  • Risques LBA: risques de criminalité financière et de lutte contre le blanchiment d'argent, couverture mondiale des PEP, de leurs proches, de leurs collaborateurs proches, des sociétés liées
  • Entités contrôlées par un État: Les entités gouvernementales (et les personnes siégeant au conseil d'administration de ces entreprises publiques) sont particulièrement vulnérables aux risques de corruption et de blanchiment d'argent
  • Filtrage des informations négatives (NNS): basé sur plus de 33'000 sources d'information provenant de plus de 200 pays et dans plus de 60 langues (tout le contenu est dédupliqué pour éviter de parcourir de longues listes d'articles similaires)
  • Enforcements: entités enregistrées auprès d'un organisme gouvernemental tel qu'un organisme de réglementation
  • Sous-catégories de risque granulaires: classifications de niveau inférieur, évaluation PEP, infractions sous-jacentes, balises de connaissances, codes de risque


2. configuration des listes


En fonction des connaissances linguistiques et géographique du collaborateur, vérifier une alerte concernant une partie étrangère prend jusqu'à cinq fois plus de temps dans les banques suisses que pour une partie suisse. En outre, de nombreuses listes de sanctions contiennent les mêmes noms. Il est également concevable que, selon son activité commerciale, une entreprise ne souhaite pas prendre en compte toutes les listes de sanctions (par exemple, Russie, Biélorussie, Chine, Iran, etc.).


a) Filtrer par listes de sanctions


Au moment de la configuration d'un mandat de screening ou d'une recherche ad hoc dans 360 Screenings, il est possible d'activer ou de bloquer de manière sélective les listes de sanctions émises par les pays, organisations et organismes suivants:


Algérie, Argentine, Australie (3), Autriche, Azerbaïdjan, Bahreïn, Bangladesh, Biélorussie, Belgique, Canada (22), Chine (4), Côte d'Ivoire, Tchéquie, Égypte, Estonie, Union européenne, France, Saint-Siège, Hong Kong (2), Inde, Indonésie, Irak (2), Israël (2), Japon, Jordanie, Kazakhstan (3), Kenya (2), Koweït, Kirghizistan, Lettonie, Liechtenstein, Lituanie, Malaisie, Mexique (3), Moldavie, Monaco, Maroc, Mozambique, Pays-Bas, Nouvelle-Zélande (3), Nigeria, Macédoine du Nord, Oman, Pakistan (2), Philippines, Pologne (2), Qatar, Russie (4), Serbie, Singapour (2), Afrique du Sud, Corée du Sud (3), Sri Lanka, Suisse (2), Taïwan, Tadjikistan, Thaïlande, Tunisie, Turquie (3), Ukraine (2), Émirats arabes unis, Royaume-Uni (4), Nations unies (13), États-Unis d'Amérique (27), Ouzbékistan (2), Viêt Nam


b) Filtrer par mesures administratives


Avec 360 Screenings, il est possible d'activer ou de désactiver de manière sélective les listes suivantes de mesures administratives publiées par les autorités de surveillance ou les forces de l'ordre, les banques centrales, les bourses, les autorités de la concurrence ou les agences de lutte contre la corruption:


Afghanistan (2), Banque africaine de développement (BAD), Albanie (5), Andorre, Angola (3), Anguilla, Antigua-et-Barbuda (3), Argentine (12), Arménie (6), Aruba, Banque asiatique de développement, Banque asiatique d'investissement dans les infrastructures (AIIB), Australie (21), Autriche (6), Azerbaïdjan (5), Bahamas (4), Bahreïn, Bangladesh (4), Barbade, Biélorussie (10), Belgique (6), Belize (3), Bénin (2), Bermudes (3), Bolivie (3), Bosnie-Herzégovine (10), Botswana (2), Brésil (79), Brunei Darussalam (6), Bulgarie (11), Burkina Faso, Cambodge (2), Cameroun, Canada (59), Cap-Vert (3), Îles Caïmans (2), Chili (10), Chine (103), Colombie (20), Costa Rica (4), Côte d'Ivoire (2), Croatie (6), Curaçao, Chypre (7), Tchéquie (9), Danemark (3), Dominique, République dominicaine (8), Cour suprême des Caraïbes orientales (ECSC), Équateur (7), Égypte (3), El Salvador (5), Estonie (7), Eswatini (2), Éthiopie (3), Compagnies aériennes interdites d'exploitation dans l'Union européenne, Système de détection rapide et d’exclusion (EDES) [open source], Base de données EDES de l'UE [propriétaire], Banque centrale européenne (BCE) - Supervision bancaire, Liste de l'UE des pays et territoires non coopératifs à des fins fiscales, Banque européenne pour la reconstruction et le développement (BERD), Commission européenne (CE) - Politique de concurrence, Commission européenne (CE) - Liste de pays tiers présentant un haut risque de blanchiment de capitaux, Banque européenne d'investissement (BEI) - Liste d'exclusion, Autorité européenne des marchés financiers (AEMF) - Sanctions, Europol, Groupe d'action financière (GAFI), Fidji (2), Finlande (3), France (11), Polynésie française, Géorgie (3), Allemagne (25), Ghana (6), Gibraltar (2), Grèce (6), Grenade (2), Guatemala (5), Guernesey (2), Guyana (2), Saint-Siège, Honduras (4), Hong Kong (11), Hongrie (7), Islande (2), Inde (31), Indonésie (13), Banque interaméricaine de développement (BID), Cour pénale internationale (CPI), Interpol, Organisation internationale des commissions de valeurs (OICV), Irak (3), Irlande (6), Île de Man (2), Israël (13), Italie (8), Jamaïque (4), Japon (78), Jersey (3), Kazakhstan (22), Kenya (6), Kiribati, Kosovo (5), Koweït, Kirghizistan (8), Lettonie (9), Liban (2), Libye (1), Liechtenstein (2), Lituanie (14), Luxembourg (3), Macao (5), Malawi (2), Malaisie (17), Maldives (3), Malte (7), Maurice (5), Mexique (28), Moldavie (7), Mongolie, Monténégro (5), Maroc, Mozambique, Traités d'entraide judiciaire (MLAT), Myanmar (5), Namibie (4), Népal (7), Pays-Bas (9), Nouvelle-Calédonie, Nouvelle-Zélande (10), Nicaragua (4), Nigéria (10), Liste des entités disqualifiées de la Banque nordique d'investissement (NIB), Macédoine du Nord (7), Norvège (4), Oman (2), Pakistan (18), Palestine, Panama (8), Paraguay (7), Pérou (16), Philippines (17), Pologne (8), Portugal (3), Porto Rico (2), Qatar (2), Roumanie (11), Russie (16), Rwanda (6), Saint-Christophe-et-Niévès (2), Sainte-Lucie, Saint-Vincent-et-les-Grenadines, Samoa, Arabie saoudite (3), Serbie (7), Seychelles (2), Sierra Leone (2), Singapour (22), Saint-Martin, Slovaquie (8), Slovénie (6), Afrique du Sud (10), Corée du Sud (6), Espagne (12), Sri Lanka (4), Suède (5), Suisse (10), Taïwan (14), Tadjikistan (5), Tanzanie (3), Thaïlande (10), Togo, Trinité-et-Tobago (2), Turquie (6), Îles Turques-et-Caïques, Ouganda (2), Ukraine (13), Émirats arabes unis (9), Royaume-Uni (57), United Nations Children and Armed Conflict (CAAC) List of Persistent Violators, United Nations Development Programme (UNDP) Vendor Review Committee's (VRC) Vendor Sanctions, Tribunal pénal international pour l'ex-Yougoslavie (TPIY), United Nations Office for Project Services (UNOPS) Vendor Review Committee's (VRC) Vendor Sanctions, États-Unis d'Amérique (394), Uruguay (3), Ouzbékistan, Venezuela (9), Viêt Nam (6), Îles Vierges britanniques, Îles Vierges des États-Unis (2), Liste des fournisseurs non fiables de la Banque mondiale, World Bank List of Debarred and Cross-Debarred Firms and Individuals, Zambie (5), Zimbabwe (4)

Démarrage rapide

S'enregistrer (ici) et choisir son vendeur de données.

Saisir les noms et les attributs supplémentaires.

Saisie des noms à risque

Saisir les e-mails à notifier en case d'alerte.

Alerte par e-mail

Évaluer les alertes dans l'outil de gestion de dossiers.

Clarification compliance

Fonctionnalités de 360 Screenings - Version 1.0.0

Opérations


  • Contrôle des noms ad hoc
  • Création et gestion de mandats de screening récurrents: choisir le fournisseur de données pour chaque mandat
  • Purge des donnés: remplacement aisé des noms dans les mandats en fonction de l'évolution de la clientèle
  • Screening multilingue
  • Préciser des identifiants secondaires: date de naissance, sexe, association pays, date de constitution en fonction du schéma du fournisseur
  • Fonction de filtrage avancée lors du contrôle des noms: recherche par facteurs de risque, sources de sanctions, listes de mesures administratives et pays
  • Paramétrage au plus bas niveau: fixer des délais et des seuils d'escalade (y compris le principe du double contrôle) jusqu'au niveau du facteur de risque, de la liste officielle de mesures administratives ou de l'infraction préalable
  • Moteur de résolution des entités: évaluer la qualité d'une alerte et déclarer une correspondance vraie ou fausse avec la relation client
  • Outil de gestion de dossiers: clarification des vrais positifs dans le case manager intégré comme partie d'une stratégie de vigilance événementielle

Usabilité


  • Paramétrage: obtenir un aperçu clair de la configuration exacte d'un mandat individuel et de ses critères de recherche
  • Outil de gestion des dossiers conçu pour des responsables Compliance exigeants respectant des standards élevés en matière de transparence
  • Notifications e-mail en temps réel en cas de correspondances linguistiques
  • Interface utilisateur clair: interface intuitive pour les entreprises et les autorités publiques, évitant toute complexité inutile
  • CRM intégré: technologie propriétaire permettant de visualiser les structures de détention et de contrôle (360 Company Configurator
  • Criblage de réseaux commerciaux entiers: Ongoing due diligence, TPRM (third-party risk management) et KYCC (know your customer's customer)
  • Versions bureau et mobiles
  • Multilinguisme: tous les flux de travail ainsi que la documentation sont disponibles en quatre langues (FR, EN, DE, IT) notamment les listes de sanctions, mesures administratives et infractions préalables
  • Support technique: hotline en quatre langues aux heures ouvrables (+41 44 700 28 88)

Compliance


  • Respect de l'art. 20 OBA-FINMA: l'intermédiaire financier surveille les relations d'affaires par un système informatique et «assure ainsi la détection des risques accrus» et leur examination «dans un délai raisonnable»
  • Respect de l'art. 20 al. 1 lettre d AMLR et de l'art. 30 ORD-FINMA
  • Respect de l'art 20 al. 1 lettre b AMLR («Mesures de vigilance à l’égard de la clientèle»): les entités assujetties prennent des mesures raisonnables pour qu’elles comprennent la structure de propriété et de contrôle du client
  • Traçabilité: piste d'audit de tous les processus de screening ainsi que de toutes les configurations et logiques utilisées pour générer une alerte pour garantir leur reproductibilité selon l'art. 17 de la Regulation (EU) 2024/1774 («Gestion du risque lié aux TIC»)
  • Respect de l'art. 5 ROHMA: responsabilité sociale des entreprises dans le négoce des matières premières
  • Conformité en matière du commerce international: infractions réglementaires, manipulations prix
  • Gestion de la réputation: veillez à ce que la réputation de vos contreparties soit conforme au code de conduite de votre organisation

Sécurité


  • Gestion des identités et des accès (GIA): application de restrictions de sécurité et d'accès garantissant que seuls les utilisateurs autorisés aient accès aux aux ressources nécessaires, au moment voulu et à des fins légitimes
  • Contrôle d'accès à base de rôles (RBAC): octroi d'autorisations basées sur plus de 300 actions et possibilité de créer ses propres rôles et autorisations
  • Localisation des données: toutes les données sont stockées exclusivement en Suisse
  • Historique des données utilisateur: suivi des actions de tous les utilisateurs passés et présents et génération de rapports clairs
  • Croisement de listes dans le respect de la protection des données: les informations client ne sont pas échangées avec le fournisseur de données
  • Sécurité des données: conformité avec ISO 27001 et les exigences de la FINMA
  • Object lock: protection des justificatifs téléchargés contre toute modification
  • Protection contre les ransomwares: backup régulier des documents offline et offsite en Suisse

Pour en savoir plus


Florian Adank (2025) Kommentierung zu Art. 2a Abs. 1-2 und 4-5 GwG (ici)


Association of Certified Sanctions Specialists - ACSS (ici)


Dow Jones Risk & Compliance (2026) Risk Centre (ici)


Bryan R. Early, Keith A. Preble (2020) Going Fishing versus Hunting Whales: Explaining Changes in How the US Enforces Economic Sanctions (Security Studies Volume 29, 2020 - Issue 2) (ici)


ENISA (2021) Data Pseudonymisation: Advanced Techniques and Use Cases (ici)


EU (2026) Sanctions due diligence: Where to begin (ici)


EU (2026) Six tips for creating your organisation’s own Sanctions Compliance Programme (ici)


EY Suisse (2023) How do you successfully operationalize your client risk rating model? (ici)


FATF - Egmont Group (2020) Trade-Based Money Laundering: Risk Indicators (ici)


FATF Guidance (2013) Politically Exposed Persons (Recommendations 12 and 22) (ici)


Paul Feldbert, Rachel Alpert et al. (2025) The Guide to Sanctions (Global Investigative Review) (ici)


FINMA (2026) Sanctions et déclarations du GAFI (ici)

Rober Gallmann, David Wicki (2025) Der Compliance Officer: Ein Handbuch für die Praxis (ici)


Andrew M. Garbarski, Louis Frédéric Muskens, Mattia Brugger (2026) Commentaire de l'art. 9 LBA - Obligations en cas de soupçon de blanchiment d’argent (ici)


Nihad Hassan (2018) Open Source Intelligence Methods and Tools: A Practical Guide to Online Intelligence (Apress) (ici)


IMF (2016) The Withdrawal of Correspondent Banking Relationships: A Case for Policy Action (ici)


KPMG Allemagne (2024) AuA BT: Hohe Anforderungen an Datenverarbeitung zur Geldwäscheprävention Aufsicht erhöht den Druck auf die unabhängige jährliche Prüfung der IT-Systeme (ici)


LexisNexis Risk Solutions - LNRS (2026) World Compliance Data (ici)


LSEG Risk Intelligence (2026) World-Check One (ici)


McKinsey & Company (2019) Transforming approaches to AML and financial crime (ici)


Moody's Analytics (2026) GRID (ici)


Mathias Müller (2025) Sanctions et embargos - La FINMA concrétise les exigences posées aux intermédiaires financiers suisses (ici)


Richard Nephew (2017) The Art of Sanctions: A View from the Field (Columbia University Press) (ici)


NZZ (2026) Wegen Geschäften mit reichen Russen: Liechtensteinische Treuhänder fliehen aus Angst vor US-Sanktionen aus Stiftungen (ici)


NZZ (2026) Der Problembär: Wie der Spross der berühmtesten Zürcher Bankiersdynastie den Finanzplatz gefährdete (ici)


NZZ (2026) Sicherheitslücken bei staatsnahen Firmen: Ins Top-Kader von SBB, Swisscom und Co. ohne Personensicherheitsprüfungen (ici)


OFAC (2019) A Framework for OFAC Compliance Commitments (ici)


Rita Piko, Laurenz Uhl, Sara Licci (Hrsg.) (2022) Handbuch Corporate Compliance (ici)


PwC Suisse (2025) Wie Schweizer Banken Geldwäscherei effektiv und dynamisch erkennen (ici)


PwC Suisse (2023) Embracing the power of an AML risk analysis for effective risk mitigation measures - New FINMA guidance and market insights (ici)


Mathew Redhead (2021) The Future of Transaction Monitoring: Better Ways to Detect and Disrupt Financial Crime (ici)

Michael Shearer (2024) Hands-On Entity Resolution. A Practical Guide to Data Matching with Python (ici)


Daniel S. Weber, Theresa Hilbe (2026) Konvergenz von AML und Sanctions Compliance im revidierten Geldwäschereigesetz - Neue organisatorische Pflichten zur Einhaltung von Sanktionen (ici)


The Wolfsberg Group (2025) The Wolfsberg Statement on Effective Monitoring for Suspicious Activity, Part II: Transitioning to Innovation (ici)


The Wolfsberg Group (2024) Communication du groupe Wolfsberg sur l’efficacité de la surveillance des activités suspectes: Aller au-delà de la surveillance automatisée des transactions (ici)


The Wolfsberg Group (2022) Wolfsberg Principles for Using Artificial Intelligence and Machine Learning in Financial Crime Compliance (ici)


The Wolfsberg Group (2022) Wolfsberg Financial Crime Principles for Correspondent Banking (ici)


The Wolfsberg Group (2022) Transaction Monitoring Request for Information (RFI) Best Practice Guidance (ici)


The Wolfsberg Group (2022) The Wolfsberg Group Frequently Asked Questions (FAQs) on Negative News Screening (ici)


The Wolfsberg Group (2022) The Wolfsberg Group Frequently Asked Questions (FAQs) Source of Wealth and Source of Funds (Private Banking / Wealth Management) (ici)


The Wolfsberg Group (2022) Wolfsberg Country Risk Frequently Asked Questions (FAQs) (ici)


The Wolfsberg Group (2019) Wolfsberg Guidance on Customer Tax Evasion (ici)


Wolfsberg Group, International Chamber of Commerce (ICC) and BAFT (2019) Trade Finance Principles (ici)


The Wolfsberg Group (2019) Wolfsberg Guidance on Sanctions Screening (ici)


The Wolfsberg Group (2017) Wolfsberg Group Payment Transparency Standards (ici)


The Wolfsberg Group (2017) Wolfsberg Guidance on Politically Exposed Persons (PEPs) (ici)


WorldECR (2023) Dual-Use Export Controls in Europe (ici)


WorldECR (2022) Towards a Deeper Understanding: Next Levels in US Export Controls (ici)


WorldECR (2018) Dual-use export controls in international transit and transhipment (ici)

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