Controllo giornaliero delle sanzioni e monitoraggio delle transazioni tramite API in Svizzera

"Ci assicuriamo che i nostri clienti non finiscano sui giornali"

Accesso diretto ai fornitori di dati leader di mercato.

360 Screenings la collega con il fornitore di dati di vostra scelta: LSEG World-Check, Dow Jones Risk & Compliance Database, LexisNexis WorldCompliance Data, Moody's GRID. Decide lei quale dei Big Four è rilevante per il suo contesto aziendale. O quale combinazione.

Endpoint API sviluppati da esperti della compliance.

Completi l'integrazione in pochi giorni anziché in mesi. Le nostre API per lo screening delle sanzioni sono state sviluppate da esperti della compliance. Vengono forniti solo gli endpoint effettivamente necessari per la riconciliazione degli elenchi e per il reporting normativo.

Ridurre i falsi positivi tramite identificatori secondari.

Eviti risultati irrilevanti utilizzando identificatori secondari (data di nascita, cittadinanza, domicilio) o selezionando un numero limitato di fattori di rischio (ad esempio, solo sanzioni). Utilizzi fornitori con un'ampia percentuale di record contenenti la data di nascita.

Integrazione in un potente portale di gestione di casi.

Adempia ai suoi   doveri di documentazione secondo l'art. 22 ORD-FINMA (qui) risolvendo gli hit nel case manager integrato. Dimostri il rispetto degli obblighi di due diligence in materia di sanzioni (qui) indicando i motivi per cui ha considerato legittimo un cliente messo sotto allerta o una transazione segnalata.

Dia credibilità alle sue direttive sanzioni e NNS.

Si attenga alle linee guida dell'UE (qui), dell'OFAC (qui), del GAFI (qui) e alle raccomandazioni del settore bancario (qui). Si assicuri che la parametrizzazione del suo sistema di monitoraggio non contenga errori di filtro, sia aggiornata e consenta ortografie alternative per le persone e le regioni proibiti.

Screening continuo delle sanzioni durante tutta la giornata.

L'OFAC pubblica i suoi aggiornamenti intorno a mezzogiorno EST (UTC -05:00), mentre altri set di dati normativi possono essere aggiornati in qualsiasi momento. I nostri cron job vengono eseguiti continuamente durante la giornata, ma almeno 4 volte al giorno, alle 12:00, alle 18:00, alle 24:00 e alle 6:00.

Modelli di pricing

Gestori patrimoniali indipendenti

50 nomi all'anno

Monitoraggio quotidiano di un numero stabile di controparti con poche fluttuazioni.

• CHF 4'000 all'anno
• Controllo nomi ad hoc
• Accesso al case manager
• Modificare i nomi online
• Sanzioni e watchlist
• Stampa negativa

Studi legali, fiduciari, fintechs

1'000 nomi all'anno

Monitoraggio quotidiano e controlli ad hoc in base al caso d'uso e alla logica aziendale.

• CHF 8'000 all'anno
• Controllo nomi ad hoc
• Accesso all'API Gateway
• Supporto CHF 280 / ora
• Sanzioni e watchlist
• Stampa negative

Istituti bancari e multinazionali

5'000+ nomi all'anno

Monitoraggio quotidiano di grandi quantità di entità con flussi di lavoro personalizzati.

• Modello a consumo
• Controllo nomi ad hoc
• Accesso all'API Gateway
• Supporto CHF 280 / ora
• Sanzioni e watchlist
• Stampa negativa

Registrarsi (qui), selezionare il fornitore di danni.

Inserire nomi e attributi aggiuntivi per lo screening.

Inserire l'e-mail da notificare in case di risposta positiva.

Valutare risposte positive nel portale di gestione dei casi.

Logica aziendale

• Esecuzione di ricerche ad hoc
• Creare e gestire dei mandati di screening: Selezionare il fornitore di dati preferito per ogni mandato
• Sostituzione semplice dei nomi nel mandato di screening e panoramica chiara della sua parametrizzazione esatta
• Uso di identificatori secondari per lo screening: Data di nascita, paesi associati, etc. secondo lo schema informativo del rispettivo fornitore di dati per ridurre i falsi positivi
• Chiarimento degli avvisi generati all'interno del portale di gestione di casi di compliance

Usabilità

• Portale di gestione dei casi intuitivo adatto ai responsabili Compliance esigenti con elevati standard di trasparenza
• Notifiche e-mail in tempo reale in caso di coincidenza linguistica
• UI chiara: Interfaccia utente intuitiva senza inutile complessità per aziende e autorità svizzere
• Versioni mobile e desktop
• Multilinguismo: Tutti i processi operativi e la documentazione sono disponibili in quattro lingue (IT, EN, DE, FR)
• Assistenza tecnica: Hotline in orario d'ufficio in quattro lingue (+41 44 700 28 88)

Conformità

• Conformità antiriciclaggio: Rispetto del art. 20 ORD-FINMA (Sorveglianza delle relazioni d’affari e delle transazioni tramite un sistema informatico)
• Conformità RGPD e LPD: I dati di rischio immessi vengono trasmessi in modo sicuro e i registri dei nomi dei clienti vengono pseudonimizzati per migliorare la privacy
• Compliance nel trading globale di materie prime: Screening di sospetti di corruzione e manipolazione del mercato
• Gestione della reputazione: Monitoraggio dei clienti per verificare la conformità al codice di condotta della sua organizzazione

Sicurezza

• Ubicazione dei dati: Tutti i dati sono archiviati esclusivamente in Svizzera
• Riconciliazione delle entità nel rispetto della privacy: I dati dei vostri clienti non vengono inviati al fornitore di dati
• Sicurezza dei dati: Centri dati conformi alla norma ISO 27001 e ai requisiti della FINMA
• Object lock: Proteggere i giustificativi caricati da qualsiasi alterazione a livello di rete
• Controlli antivirus durante il caricamento dei file
• Protezione contro i ransomware: Strategia di backup affidabile (offline e off-site) in Svizzera

Per saperne di più

Dow Jones Risk & Compliance (2025) Risk Centre (qui)

Bryan R. Early, Keith A. Preble (2020) Going Fishing versus Hunting Whales: Explaining Changes in How the US Enforces Economic Sanctions (Security Studies Volume 29, 2020 - Issue 2) (qui)

ENISA (2021) Data Pseudonymisation: Advanced Techniques and Use Cases (qui)

FATF - Egmont Group (2020) Trade-Based Money Laundering: Risk Indicators (qui)

Rober Gallmann, David Wicki (2025) Der Compliance Officer: Ein Handbuch für die Praxis (qui)

IMF (2016) The Withdrawal of Correspondent Banking Relationships: A Case for Policy Action (qui)

LexisNexis Risk Solutions - LNRS (2024) World Compliance Data (qui)

LSEG Risk Intelligence (2024) World-Check One (qui)

Moody's Analytics (2024) GRID (qui)

Nihad Hassan (2018) Open Source Intelligence Methods and Tools: A Practical Guide to Online Intelligence (Apress) (qui)

OFAC (2019) A Framework for OFAC Compliance Commitments (qui)

Richard Nephew (2017) The Art of Sanctions: A View from the Field (Columbia University Press) (qui)

Rita Piko, Laurenz Uhl, Sara Licci (Hrsg.) (2022) Handbuch Corporate Compliance (qui)

PwC Svizzera  (2025) Wie Schweizer Banken Geldwäscherei effektiv und dynamisch erkennen (qui)

Michael Shearer (2024) Hands-On Entity Resolution. A Practical Guide to Data Matching with Python (qui)

WorldECR (2023) Dual-Use Export Controls in Europe (qui)

WorldECR (2022) Towards a Deeper Understanding: Next Levels in US Export Controls (qui)

WorldECR (2018) Dual-use export controls in international transit and transhipment (qui)

The Wolfsberg Group (2022) Wolfsberg Principles for Using Artificial Intelligence and Machine Learning in Financial Crime Compliance (qui)

The Wolfsberg Group (2022) Wolfsberg Financial Crime Principles for Correspondent Banking (qui)

The Wolfsberg Group (2022) Transaction Monitoring Request for Information (RFI) Best Practice Guidance (qui)

The Wolfsberg Group (2022) The Wolfsberg Group Frequently Asked Questions (FAQs) on Negative News Screening (qui)

The Wolfsberg Group (2022) The Wolfsberg Group Frequently Asked Questions (FAQs) Source of Wealth and Source of Funds (Private Banking / Wealth Management) (qui)

The Wolfsberg Group (2022) Wolfsberg Country Risk Frequently Asked Questions (FAQs) (qui)

The Wolfsberg Group (2019) Wolfsberg Guidance on Customer Tax Evasion (qui)

Wolfsberg Group, International Chamber of Commerce (ICC) and BAFT (2019) Trade Finance Principles (qui)

The Wolfsberg Group (2019) Wolfsberg Guidance on Sanctions Screening (qui)

The Wolfsberg Group (2017) Wolfsberg Group Payment Transparency Standards (qui)

The Wolfsberg Group (2017) Wolfsberg Guidance on Politically Exposed Persons (PEPs) (qui)