Controllo sanzioni in tempo reale con 360 Screenings

Avvio rapido

Conformità con Racc. 10 GAFI: Ongoing due diligence

Verifica continua delle liste delle sanzioni e monitoraggio delle notizie negative e del rispetto delle sanzioni finanziarie mirate per soggeti e professionisti obbligati a rispettare la legislazione antiriciclaggio in Svizzera e nell'Unione europea

Ultimo aggiornamento: 24 ottobre 2026

Argomenti

Due diligence sui fornitori

Financial crime compliance (FCC)

Know your customer's customer (KYCC)

KYC perpetuo (pKYC)

Misure di adeguata verifica

Misure rafforzate di adeguata verifica

Modello di valutazione dei rischi clienti

Model risk management (MRM)

Monitoring for suspicious activity (MSA)

Negative News Screening (NNS)

Ongoing due diligence

Operazionalizzazione di criteri di rischio

Paesi a rischio UE (qui)

Paesi a rischio GAFI (qui)

Privacy-enhancing technologies (PET)

Sanctions due diligence

Sanctions compliance program (SCP)
Screening sanzionatorio

Sistema informatico di sorveglianza

Specially Designated Nationals (SDN)

Third-party risk management (TPRM)

Trade compliance

"La compliance del suo istituto è così solida quanto la logica di business della soluzione software su cui si basa. La tecnologia è un fattore chiave per l'efficacia dello screening sanzionatorio. 360core verifica, monitora e indaga con più efficacia e in tempo reale."

Accesso diretto ai fornitori di dati leader di mercato.

360 Screenings la collega con il fornitore di dati di vostra scelta: LSEG World-Check, Dow Jones Risk & Compliance Database, LexisNexis WorldCompliance Data, Moody's GRID. Decide lei quale dei Big Four è rilevante per il suo contesto aziendale. O quale combinazione.

Plug-and-Play: ridurre la dipendenza da consulenti esterni.

Nessuna configurazione richiesta: il reparto compliance può usare subito 360 Screenings. La funzionalità è stata sviluppata da esperti del settore: i profili a rischio sono dettagliati ma comunque facili da interpretare per i profani, le indagini sono intuitive e i rapporti sono chiari.

Ridurre i falsi allarmi grazie a una migliore architettura dei dati.

Ridurre al minimo il sovraccarico di allerte utilizzando identificatori aggiuntivi (data di nascita, domicilio) e filtri approfonditi (selezione tra fattori di rischio, tipi di reati, liste specifiche per paese). Utilizzare set di dati con un'alta percentuale di voci con data di nascita.

Integrazione in un potente portale di gestione di casi.

Adempia ai suoi doveri di documentazione secondo l'art. 22 e 74 ORD-FINMA (qui) risolvendo gli hit nel case manager integrato. Dimostri il rispetto degli obblighi di due diligence in materia di sanzioni (qui) indicando i motivi per cui ha considerato legittimo un cliente messo sotto allerta o una transazione segnalata.

Dia credibilità alle sue direttive sanzioni e NNS.

Si attenga alle linee guida dell'UE (qui), dell'OFAC (qui), del GAFI (qui) e alle raccomandazioni del settore bancario (qui). Si assicuri che la parametrizzazione del suo sistema di monitoraggio non contenga errori di filtro, sia aggiornata e consenta ortografie alternative per le persone e le regioni proibiti.

Aggiornamenti delle liste 24 ore su 24.

L'OFAC di solito pubblica i suoi aggiornamenti a mezzogiorno EST (UTC -5h), mentre altre liste ufficiali possono essere rinnovati in qualsiasi momento. I nostri cron job operano continuamente, ma almeno ogni ora, per ridurre al minimo il ritardo tra la pubblicazione delle sanzioni finanziarie ad hoc e l'aggiornamento del sistema.

Prezzi competitivi

Gestori patrimoniali, avvocati

Fin a 300 controparti sotto costante osservazione

Monitoraggio di un numero stabile di controparti con poche fluttuazioni.

CHF 3'000 all'anno
Ricerca nomi ad hoc
Monitoraggio continuo dei nomi
Indagare allerte nel Case Manager
Importare ed esportare nomi in Excel
Liste globali di sanzioni e misure delle autorità (di controllo, di polizia, etc.)
Stampa negativa a livello globale
PPE, loro familiari e stretti associati (in affari)
Aziende pubbliche e fondi sovrani, nonché i loro alti dirigenti
Paesi a rischio GAFI, UE
Screening dati di geolocalizzazione: indirizzo IP
Screening reputazione e-mail

Ambiente di test

Fintech, negozianti, studi legali, fiduciari

Fin a 3'000 controparti sotto costante osservazione

Monitoraggio e controlli ad hoc in base al caso d'uso e alla logica aziendale.

CHF 5'000 all'anno
Ricerca nomi ad hoc
Monitoraggio continuo dei nomi
Indagare allerte nel Case Manager
Importare ed esportare nomi in Excel
Liste globali di sanzioni e misure delle autorità (di controllo, di polizia, etc.)
Stampa negativa a livello globale
PPE, loro familiari e stretti associati (in affari)
Aziende pubbliche e fondi sovrani, nonché i loro alti dirigenti
Paesi a rischio GAFI, UE
Screening dati di geolocalizzazione: indirizzo IP
Screening reputazione e-mail

Ambiente di test

Istituti bancari, multinazionali, ONG

Fin a 20'000 controparti sotto costante osservazione

Monitoraggio di grandi quantità di entità con flussi di lavoro personalizzati.

CHF 12'000 all'anno
Ricerca nomi ad hoc
Monitoraggio continuo dei nomi
Indagare allerte nel Case Manager
Importare ed esportare nomi in Excel
Liste globali di sanzioni e misure delle autorità (di controllo, di polizia, etc.)
Stampa negativa a livello globale
PPE, loro familiari e stretti associati (in affari)
Aziende pubbliche e fondi sovrani, nonché i loro alti dirigenti
Paesi a rischio GAFI, UE
Screening dati di geolocalizzazione: indirizzo IP
Screening reputazione e-mail

Ambiente di test

La mancata verifica adeguata di una controparte può comportare sanzioni normative e, nel peggiore dei casi, la revoca della licenza e procedimenti penali nei confronti dell'alta dirigenza.

Indipendentemente dal modo in cui la presunta violazione è stata scoperta o segnalata, l'impatto sull'opinione pubblica rimane un fattore di incertezza per i partner commerciali e gli investitori. Questo danno alla reputazione si traduce tipicamente in opportunità commerciali perse e in requisiti più severi in materia di due diligence da parte degli stakeholder ("premio di rischio").

360core è specializzata nell’applicazione di misure rafforzate di adeguata verifica (EDD) nei rapporti commerciali a rischio elevato in Svizzera e in Europa. Lo strumento software 360 Screenings, sviluppato e operato da 360core in Svizzera, garantisce che le imprese soggette a tali obblighi, quali banche, fornitori di servizi di pagamento (PSP), gestori patrimoniali indipendenti, commercianti di metalli preziosi e materie prime, gruppi multinazionali e organizzazioni non governative (ONG) possano prendere decisioni fondate in occasione dell’onboarding e del monitoraggio dei rapporti commerciali, dei collaboratori, dei fornitori e di altre controparti rilevanti (come ad esempio i beneficiari di finanziamenti).

Controlli dei precedenti

Sia in Svizzera (qui) che nell'UE (qui), l'ambito di applicazione della legge antiriciclaggio (LRD) è in continua espansione. Negli ultimi anni, infatti, non solo l’identificazione della clientela e la verifica del beneficiario economico, ma anche lo svolgimento di controlli approfonditi ("background checks") su clienti esistenti e potenziali ha acquisito un’importanza sempre maggiore.

In Svizzera, ad esempio, l’obbligo di mettere in atto controlli adeguati per "prevenire violazioni delle misure coercitive previste dalla legge sugli embarghi" (ovvero violazioni delle sanzioni) è ora ancorato nella legge (art. 1 cpv. 1 ORD-FINMA).

Ma anche in Europa il nuovo regolamento sul riciclaggio di denaro mette ora in guardia contro violazioni di sanzioni dirette o indirette a livello di regolamento, con applicazione immediata in tutti gli Stati membri dell’Unione europea: "I soggetti obbligati [...] verifica[no] se il cliente o i titolari effettivi, sono oggetto di sanzioni finanziarie mirate» e, in caso di sanzioni indirette, se una persona giuridica o un istituto giuridico (ovvero: trust, fondazioni, ecc.), che non sia espressamente oggetto di sanzioni, sia controllata per oltre il 50% da persone soggette a sanzioni (art. 20 cp. 1 lett. d AMLR).

Allo stesso tempo, il controllo delle sanzioni non è più limitato alle banche, ma è ormai richiesto anche ai gestori patrimoniali indipendenti, ai commercianti e, in determinati casi, persino agli avvocati, ai fiduciari e ai notai ("consulenti"), nella misura in cui questi forniscono servizi di finanziamento, consulenza o domiciliazione.

1. Configurare i fattori di rischio

a) LexisNexis WorldCompliance Data

LexisNexis Risk Solutions (qui) copre i seguenti 5 fattori di rischio (denominati anche "segmenti") nel suo dataset WorldCompliance:

Sanzioni dirette e indirette: mappatura di circa 160 elenchi di sanzioni provenienti da tutto il mondo, quali ad esempio OFAC, UE, SECO, ONU, OFSI ecc.
Misure delle autorità ("Enforcements"): oltre 1'400 liste di autorità di vigilanza e di polizia, tribunali ecc., quali SEC, FCA, BaFin, FINMA, AMF, ESMA o FBI
Stampa negativa: ampio database curato contenente persone e organizzazioni collegate ad attività illegali, compilato attingendo da oltre 30'000 fonti di notizie in 59 lingue
Persone politicamente esposte (PEP): profili delle PEP, dei loro familiari più stretti e dei loro stretti associati (commerciali)
Aziende pubbliche: elenco curato di aziende pubbliche e fondi sovrani

Inoltre, il segmento "Registrazioni" comprende i seguenti fattori di compliance, in base ai quali vengono identificate società che si sono registrate presso le autorità competenti e sono quindi ufficialmente autorizzate:

Navi registrate presso IHS: navi registrate presso IHS Markit (parte di S&P Global); IHS Markit è l’ente incaricato dalle Nazioni Unite di assegnare e convalidare i numeri IMO (Organizzazione marittima internazionale) univoci nel settore marittimo globale
Aziende registrate nel settore della marijuana (MRB): aziende produttrici di marijuana che dispongono di una licenza ufficiale in uno Stato degli Stati Uniti per scopi medici e ricreativi
Fornitori registrati di servizi di trasferimenti di denaro negli EAU: istituti finanziari ufficialmente registrati presso le autorità competenti degli Emirati Arabi Uniti come fornitori di servizi di pagamento
Fornitori registrati di servizi di trasferimento di denaro negli Stati Uniti: istituti finanziari ufficialmente registrati presso le autorità competenti degli Stati Uniti come fornitori di servizi di pagamento

360 Screenings consente ai responsabili della Compliance di includere o escludere uno qualsiasi dei suddetti fattori di rischio o di compliance durante la ricerca nome ad hoc o durante il processo di screening sanzionatorio ricorrente.

b) Dow Jones Risk & Compliance Database

Rischi legati alle sanzioni: sanzioni globali, corruzione e screening dei reati, inclusi OFAC, UE, ONU, OFSI e liste di controllo emesse dalla SECO (qui)
Rischi LRD: controlli antiriciclaggio e contro i reati finanziari, copertura globale delle PEP, dei loro parenti, dei collaboratori stretti, delle società collegate
Enti statali: gli enti di proprietà dei governi (e gli individui che prestano servizio nel consiglio di amministrazione di tali SEO) sono particolarmente vulnerabili ai rischi di corruzione e riciclaggio di denaro.
Screening delle notizie negative: basato su oltre 33'000 fonti di notizie da oltre 200 paesi in più di 60 lingue (tutti i contenuti vengono deduplicati per evitare di dover consultare lunghi elenchi di articoli simili)
Registrazioni: entità registrate presso un ente governativo come un ente regolatore
Sottocategorie di rischio granulari: classificazioni di livello inferiore, valutazione PEP, reati predicati

2. Configurare le liste

A seconda delle conoscenze linguistiche e geografiche dei collaboratori, le banche svizzere impiegano fino a cinque volte più tempo per verificare un avviso relativo a una relazione d'affari con l'estero rispetto a una relazione d'affari nazionale. A ciò si aggiunge il fatto che molte liste di sanzioni contengono gli stessi nomi (duplicati). Inoltre, un'organizzazione potrebbe non voler effettuare controlli rispetto agli elenchi di sanzioni di determinati paesi (ad esempio Russia, Bielorussia, Cina, Iran, etc.).

360 Screenings affronta il problema correlato del sovraccarico di avvisi fornendo strategie di mitigazione del rischio di falsa corrispondenza, in particolare (i) la possibilità di bloccare determinate liste di sanzioni e liste ufficiali e (ii) la fornitura di procedure di test per mappare l'interazione tra le fonti di dati e il loro impatto sulle operazioni commerciali quotidiane.

a) Filtrare in base a liste di sanzioni

Durante la configurazione dei mandati di screening in 360 Screenings, è possibile tenere conto o escludere in modo mirato le liste delle sanzioni dei seguenti paesi, organizzazioni ed enti:

Algeria, Argentina, Australia (3), Austria, Azerbaigian, Bahrein, Bangladesh, Bielorussia, Belgio, Canada (22), Cina (4), Costa d'Avorio, Cechia, Egitto, Estonia, Unione Europea, Francia, Santa Sede, Hong Kong (2), India, Indonesia, Iraq (2), Israele (2), Giappone, Giordania, Kazakistan (3), Kenya (2), Kuwait, Kirghizistan, Lettonia, Liechtenstein, Lituania, Malaysia, Messico (3), Moldavia, Monaco, Marocco, Mozambico, Paesi Bassi, Nuova Zelanda (3), Nigeria, Macedonia del Nord, Oman, Pakistan (2), Filippine, Polonia, Qatar, Russia (4), Serbia, Singapore (2), Sudafrica, Corea del Sud (3), Sri Lanka, Svizzera (2), Taiwan, Tagikistan, Thailandia, Tunisia, Turchia (3), Ucraina (2), Emirati Arabi Uniti, Regno Unito (4), Nazioni Unite (13), Stati Uniti d'America (27), Uzbekistan (2), Vietnam

b) Filtrare in base a liste con misure delle autorità

Con 360 Screenings, è possibile includere o bloccare in modo selettivo liste ufficiali con misure emesse da agenzie governative quali forze dell'ordine, autorità giudiziarie, autorità di regolamentazione, autorità garanti della concorrenza e autorità anticorruzione, oltre a banche centrali e borse valori, attingendo dalle seguenti fonti:

Afghanistan (2), Banca africana di sviluppo (AfDB), Albania (5), Andorra, Angola (3), Anguilla, Antigua e Barbuda (3), Argentina (12), Armenia (6), Aruba, Banca asiatica di sviluppo (ADB), Banca asiatica di investimento nelle infrastrutture (AIIB), Australia (21), Austria (6), Azerbaigian (5), Bahamas (4), Bahrein, Bangladesh (4), Barbados, Bielorussia (10), Belgio (6), Belize (3), Benin (2), Bermuda (3), Bolivia (3), Bosnia-Erzegovina (10), Botswana (2), Brasile (79), Brunei Darussalam (6), Bulgaria (11), Burkina Faso, Cambogia (2), Camerun, Canada (59), Capo Verde (3), Isole Cayman (2), Cile (10), Cina (103), Colombia (20), Costa Rica (4), Costa d'Avorio (2), Croazia (6), Curaçao, Cipro (7), Cechia (9), Danimarca (3), Dominica, Repubblica Dominicana (8), Corte Suprema dei Caraibi orientali (ECSC), Ecuador (7), Egitto (3), El Salvador (5), Estonia (7), eSwatini (2), Etiopia (3), Vettori aerei soggetti a divieto operativo nell'Unione europea, Sistema UE di individuazione precoce ed esclusione (EDES) [open source], Banca dati EDES [proprietario], Banca Centrale Europea (BCE) - Vigilanza bancaria, Lista UE delle giurisdizioni non cooperative a fini fiscali, Banca europea per la ricostruzione e lo sviluppo (BERS), Commissione europea (CE) - Politica di concorrenza, Commissione europea (CE) - Lista di paesi terzi ad alto rischio di riciclaggio di denaro, Banca europea per gli investimenti (BEI) - Lista di esclusione, Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA) - Misure di enforcement, Europol, Gruppo di azione finanziaria (GAFI), Figi (2), Finlandia (3), Francia (11), Polinesia francese, Georgia (3), Germania (25), Ghana (6), Gibilterra (2), Grecia (6), Grenada (2), Guatemala (5), Guernsey (2), Guyana (2), Santa Sede, Honduras (4), Hong Kong (11), Ungheria (7), Islanda (2), India (31), Indonesia (13), Banca Interamericana di Sviluppo (IADB), Corte penale internazionale (ICC), Interpol, Organizzazione internazionale delle commissioni di vigilanza sui valori mobiliari (IOSCO), Iraq (3), Irlanda (6), Isola di Man (2), Israele (13), Italia (8), Giamaica (4), Giappone (78), Jersey (3), Kazakistan (22), Kenya (6), Kiribati, Kosovo (5), Kuwait, Kirghizistan (8), Lettonia (9), Libano (2), Libia (1), Liechtenstein (2), Lituania (14), Lussemburgo (3), Macao (5), Malawi (2), Malaysia (17), Maldive (3), Malta (7), Mauritius (5), Messico (28), Moldavia (7), Mongolia, Montenegro (5), Marocco, Mozambico, Trattati di assistenza giudiziaria reciproca (MLAT), Myanmar (5), Namibia (4), Nepal (7), Paesi Bassi (9), Nuova Caledonia, Nuova Zelanda (10), Nicaragua (4), Nigeria (10), Elenco delle entità squalificate della Banca nordica per gli investimenti (NIB), Macedonia del Nord (7), Norvegia (4) Oman (2), Pakistan (18), Palestina, Panama (8), Paraguay (7), Perù (16), Filippine (17), Polonia (8), Portogallo (3), Porto Rico (2), Qatar (2), Romania (11), Russia (16), Ruanda (6), Saint Kitts e Nevis (2), Saint Lucia, Saint Vincent e Grenadine, Samoa, Arabia Saudita (3), Serbia (7), Seychelles (2), Sierra Leone (2), Singapore (22), Sint Maarten, Slovacchia (8), Slovenia (6), Sudafrica (10), Corea del Sud (6), Spagna (12), Sri Lanka (4), Svezia (5), Svizzera (10), Taiwan (14), Tagikistan (5), Tanzania (3), Thailandia (10), Togo, Trinidad e Tobago (2), Turchia (6), Isole Turks e Caicos, Uganda (2), Ucraina (13), Emirati Arabi Uniti (9), Regno Unito (57), Elenco delle violazioni persistenti delle Nazioni Unite sui bambini e i conflitti armati (CAAC), United Nations Development Programme (UNDP) Vendor Review Committee's (VRC) Vendor Sanctions, Tribunale penale internazionale per l'ex Jugoslavia (TPIJ), United Nations Office for Project Services (UNOPS) Vendor Review Committee's (VRC) Vendor Sanctions, Stati Uniti d'America (394), Uruguay (3), Uzbekistan, Venezuela (9), Vietnam (6), Isole Vergini Britanniche, Isole Vergini Americane (2), Lista dei fornitori non affidabili della Banca Mondiale, World Bank List of Debarred and Cross-Debarred Firms and Individuals, Zambia (5), Zimbabwe (4)

Avvio rapido

Registrarsi e invitare colleghi di lavoro (doppio controllo).

Entrare gli identificatori primari e secondari.

Entrare le e-mail da notificare in caso di allerta.

Risolvere le allerte nello modulo delle indagini.

Funzionalità di 360 Screenings - versione 0.0.8

Logica aziendale

Ricerche nome ad hoc
Creazione e gestione di mandati di screening per il monitoraggio continuo: selezionare il fornitore di dati preferito
Importazione e gestione in blocco dei nomi i loro metadati: caricare file Excel e aggiornare facilmente le popolazioni sotto screening mentre la base clienti si evolve
Esportazione di tutti i nomi
Screening multilingue
Uso di ID secondari per ridurre i falsi positivi: data di nascita, sesso, paesi associati, identificatori ombrelli secondo lo schema del fornitore
Filtraggio avanzato durante il controllo nomi: ricerca per fattori di rischio, fonti di sanzioni, liste ufficiali con misure amministrative e paesi
Parametrizzazione a basso livello: impostare scadenze e fasi di aggravamento (incluso il principio del doppio controllo) fino al punto del fattore di rischio, della lista o del reato preliminare
Portale di gestione di casi: chiarire i risultati nel modulo integrato delle indagini come parte di una strategia due diligence eventistica
Motore di risoluzione di entità: valutare la qualità di un'allerta e dichiarare una corrispondenza vera o falsa con la relazione cliente

Usabilità

Plug and play: 360 Screenings è preconfigurato, autoesplicativo e pronto all'uso
Configurazione: ottenere una panoramica chiara delle impostazioni esatte di un mandato di screening, compreso il relativo audit trail
Portale di gestione dei casi: processo decisionale intelligente utilizzando un catalogo di motivi comuni di discrepanza per responsabili compliance che aderiscono a rigorosi standard di rendicontabilità
Quando si eliminano utenti, verificare tutti i flussi di lavoro associati e assegnare successori
Hit list: riceva un allerta quando un profilo viene aggiornato e scopra facilmente quali campi del profilo sono stati modificati
Notifiche e-mail in tempo reale sugli hit iniziali e successivi aggiornamenti
UI chiara: interfaccia utente intuitiva senza inutile complessità per aziende e autorità pubbliche
Screening di intere reti aziendali: verifica continua per TPRM (third-party risk management) e KYCC (know your customer's customer)
Versione desktop e mobile, foldable
Multilinguismo: tutti i processi operativi e la documentazione sono in quattro lingue (IT, EN, DE, FR) - profili, fonti di sanzioni, liste ufficiali
Assistenza tecnica: hotline in quattro lingue (+41 44 700 28 88)

Conformità

Rispetto del art. 20 ORD-FINMA: l'intermediario finanziario provvede a un'efficace sorveglianza delle relazioni d'affari e delle transazioni tramite un sistema informatico, "assicurando che siano individuati i rischi superiori" e "valutat[i] entro un congruo termine"
Rispetto del art. 20 cp. 1 lett. d AMLR e del art. 30 ORD-FINMA: gli istituti finanziari devono verificare se il cliente o i titolari effettivi siano soggetti a sanzioni finanziarie mirate
Rispetto del art. 20 cp. 1 lett b AMLR: i soggetti obbligati devono adottare misure ragionevoli per comprendere "l'assetto proprietario e di controllo del cliente"
Tracciabilità: ricostruire tutti gli eventi di screening interni, nonché tutte le configurazioni e altre logiche applicate per generare un'allerta per garantirne la riproducibilità, per esempio ai sensi dell'art. 17 Reg. (UE) 2024/1774 ("Gestione delle modifiche delle TIC")
Rispetto dell'art. 5 ROHMA: responsabilità sociale d'impresa nel commercio di materie prime
Compliance nel trading globale di materie prime: corruzione e manipolazione del mercato
Gestione della reputazione

Sicurezza

Identity and Access Management (IAM): Misure di sicurezza e restrizioni di accesso per garantire che le persone giuste abbiano accesso alle risorse giuste al momento giusto e per il motivo giusto
Controllo degli accessi basato sui ruoli (RBAC): concedere autorizzazioni di accesso dettagliate e creare gruppi e ruoli personalizzati
Registrazione di tutti gli accessi amministrativi: monitorare le azioni di tutti gli utenti, passati e presenti, e genera cronologie significative relative a tutte le configurazioni, le verifiche dei nomi, i processi di screening e le indagini
Ubicazione dei dati: tutti i dati sono archiviati in Svizzera
Riconciliazione delle entità nel rispetto della privacy: i dati dei clienti non vengono inviati al fornitore di dati
Sicurezza dei dati: centri dati conformi alla norma ISO 27001 e ai requisiti della FINMA
Object lock: proteggere i giustificativi caricati da qualsiasi alterazione a livello di rete
Protezione contro i ransomware: strategia di backup affidabile (offline e off-site) in Svizzera

Per saperne di più

Florian Adank (2025) Kommentierung zu Art. 2a Abs. 1-2 und 4-5 GwG [Persone politicamente esposte] (qui)

Association of Certified Sanctions Specialists - ACSS (qui)

Deutsche Bundesbank (2024) Guidance on compliance with financial sanctions (qui)

Dow Jones Risk & Compliance (2026) Risk Centre (qui)

Bryan R. Early, Keith A. Preble (2020) Going Fishing versus Hunting Whales: Explaining Changes in How the US Enforces Economic Sanctions (Security Studies Volume 29, 2020 - Issue 2) (qui)

EBA (2025) Orientamenti in materia di politiche, procedure e controlli interni atti a garantire l’attuazione di misure restrittive dell’Unione e nazionali (qui)

EU (2026) Sanctions due diligence: Where to begin (qui)

EU (2026) Six tips for creating your organisation’s own Sanctions Compliance Programme (qui)

ENISA (2021) Data Pseudonymisation: Advanced Techniques and Use Cases (qui)

EY Svizzera (2023) How do you successfully operationalize your client risk rating model? (qui)

FATF - Egmont Group (2020) Trade-Based Money Laundering: Risk Indicators (qui)

FATF Guidance (2013) Politically Exposed Persons (Recommendations 12 and 22) (qui)

Paul Feldbert, Rachel Alpert et al. (2025) The Guide to Sanctions (Global Investigative Review) (qui)

FINMA (2026) Sanzioni e comunicazioni GAFI (qui)

Rober Gallmann, David Wicki (2025) Der Compliance Officer: Ein Handbuch für die Praxis (qui)

Andrew M. Garbarski, Louis Frédéric Muskens, Mattia Brugger (2026) Commentaire de l'art. 9 LBA - Obligations en cas de soupçon de blanchiment d’argent (qui)

Grant Thornton (2026) Regulatory developments in the fight against money laundering - action required by asset managers (qui)

Nihad Hassan (2018) Open Source Intelligence Methods and Tools: A Practical Guide to Online Intelligence (Apress) (qui)

IMF (2016) The Withdrawal of Correspondent Banking Relationships: A Case for Policy Action (qui)

KPMG Germania (2024) AuA BT: Hohe Anforderungen an Datenverarbeitung zur Geldwäscheprävention Aufsicht erhöht den Druck auf die unabhängige jährliche Prüfung der IT-Systeme (qui)

LexisNexis Risk Solutions - LNRS (2026) World Compliance Data (qui)

LSEG Risk Intelligence (2026) World-Check One (qui)

McKinsey & Company (2019) Transforming approaches to AML and financial crime (qui)

Moody's Analytics (2026) GRID (qui)

Richard Nephew (2017) The Art of Sanctions: A View from the Field (Columbia University Press) (qui)

NZZ (2026) Wegen Geschäften mit reichen Russen: Liechtensteinische Treuhänder fliehen aus Angst vor US-Sanktionen aus Stiftungen (qui)

NZZ (2026) Der Problembär: Wie der Spross der berühmtesten Zürcher Bankiersdynastie den Finanzplatz gefährdete (qui)

OFAC (2019) A Framework for OFAC Compliance Commitments (qui)

Rita Piko, Laurenz Uhl, Sara Licci (Hrsg.) (2022) Handbuch Corporate Compliance (qui)

PwC Svizzera (2025) Wie Schweizer Banken Geldwäscherei effektiv und dynamisch erkennen (qui)

PwC Svizzera (2023) Embracing the power of an AML risk analysis for effective risk mitigation measures - New FINMA guidance and market insights (qui)

Mathew Redhead (2021) The Future of Transaction Monitoring: Better Ways to Detect and Disrupt Financial Crime (qui)

Segreteria di Stato per le questioni finanziarie internazionali SFI (2026) FAQ - Activité de conseil (qui)

Michael Shearer (2024) Hands-On Entity Resolution. A Practical Guide to Data Matching with Python (qui)

Daniel S. Weber, Theresa Hilbe (2026) Konvergenz von AML und Sanctions Compliance im revidierten Geldwäschereigesetz - Neue organisatorische Pflichten zur Einhaltung von Sanktionen (qui)

The Wolfsberg Group (2025) The Wolfsberg Statement on Effective Monitoring for Suspicious Activity, Part II: Transitioning to Innovation (qui)

The Wolfsberg Group (2024) The Wolfsberg Group Statement on Effective Monitoring for Suspicious Activity, Part I: Moving Beyond Automated Transaction Monitoring (qui)

The Wolfsberg Group (2022) Wolfsberg Principles for Using Artificial Intelligence and Machine Learning in Financial Crime Compliance (qui)

The Wolfsberg Group (2022) Wolfsberg Financial Crime Principles for Correspondent Banking (qui)

The Wolfsberg Group (2022) Transaction Monitoring Request for Information (RFI) Best Practice Guidance (qui)

The Wolfsberg Group (2022) The Wolfsberg Group Frequently Asked Questions (FAQs) on Negative News Screening (qui)

The Wolfsberg Group (2022) The Wolfsberg Group Frequently Asked Questions (FAQs) Source of Wealth and Source of Funds (Private Banking / Wealth Management) (qui)

The Wolfsberg Group (2022) Wolfsberg Country Risk Frequently Asked Questions (FAQs) (qui)

The Wolfsberg Group (2019) Wolfsberg Guidance on Customer Tax Evasion (qui)

Wolfsberg Group, International Chamber of Commerce (ICC) and BAFT (2019) Trade Finance Principles (qui)

The Wolfsberg Group (2019) Wolfsberg Guidance on Sanctions Screening (qui)

The Wolfsberg Group (2017) Wolfsberg Group Payment Transparency Standards (qui)

The Wolfsberg Group (2017) Wolfsberg Guidance on Politically Exposed Persons (PEPs) (qui)

WorldECR (2023) Dual-Use Export Controls in Europe (qui)

WorldECR (2022) Towards a Deeper Understanding: Next Levels in US Export Controls (qui)

WorldECR (2018) Dual-use export controls in international transit and transhipment (qui)

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